01 · Soluciones empresariales
Cumplimiento
Asesoría en cumplimiento normativo, gestión de riesgos legales y respuesta a requerimientos regulatorios.
Qué hacemos
Un incumplimiento normativo detectado tarde se convierte en sanción o en crisis. Diseñamos e implementamos programas de cumplimiento, evaluamos riesgos legales y atendemos los requerimientos de los reguladores. La empresa opera con reglas claras y reduce su exposición.
Qué incluye
Diseñamos el cumplimiento normativo de la empresa y respondemos a los reguladores.
- Programas de cumplimiento (compliance)
- Mapa de riesgos legales: lavado de activos, corrupción, datos personales, competencia
- SAGRILAFT y prevención de lavado de activos
- Códigos de ética, políticas anticorrupción y canal de denuncias
- Investigaciones internas y medidas correctivas
- Respuesta a requerimientos y auditorías de autoridades
- Formación de los equipos que aplican las políticas
Cuándo conviene llamarnos
Un regulador pide explicaciones y el plazo corre.
La empresa entra a un sector vigilado, contrata con el Estado o recibe inversión extranjera, y le exigen un programa de cumplimiento.
Llega una denuncia interna y hay que investigarla sin destruir la prueba ni exponer a quien denunció.
Un cliente o un inversionista audita a sus proveedores y pregunta por las políticas de la empresa.
La empresa trata datos personales, compite en un mercado que vigila la Superintendencia de Industria y Comercio, o ambas cosas.
Qué gana el cliente
- Detecta el incumplimiento antes que el regulador. Corregir a tiempo cuesta menos que responder una sanción.
- Responde un requerimiento con la documentación lista. El programa deja rastro: quién decidió, cuándo y con qué soporte.
- Sostiene relaciones que dependen del cumplimiento. Clientes, inversionistas y aliados auditan a sus contrapartes antes de firmar.